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Compliance

Mit dem weiter steigenden Umsetzungsdruck seitens regulatorischer Anforderungen an die Compliance-Standards wachsen die Aufgaben kontinuierlich. Außerhalb der Linienbereiche sind Teams entstanden, die nicht der eigentlichen Wertschöpfung einer Bank dienen. Sie sollen helfen, Compliance-Risiken handhabbar zu machen. FischerMyron® verfügt über Expertise aus vielen Compliance-Projekten unterschiedlicher Bereiche. Wir helfen auf strategischem und operativem Level. Insbesondere leisten wir Unterstützung bei der Stabilisierung und Optimierung bestehender Compliance-Abteilungen, ihrer Prozesse und der unterstützenden Systeme:

  • Gestaltung Compliance-Regelberichten und Managementinformation
  • Einführung, Analyse und Stabilisierung von Compliance-Technologie
  • Review von Compliance-Teilbereichen
  • Einführung, Analyse und Optimierung von Compliance-Prozessen
  • Durchführung von Gefährdungsanalysen

Wir agieren mit standardisierten Methoden zur Durchführung einer Gefährdungsanalyse in diversen Bereichen (z.B. Fraud, Geldwäsche, CTF, Marktmissbrauch, Insider-Information, Interessenkonflikt-Management) sowie einer Analyse der Kontrollprozesse und Dokumentation. Darauf aufbauend helfen wir bei einem nachhaltigen Aufbau von Compliance-Organisationen und -Schwerpunktteams oder der Optimierung bestehender Prozesse und Dokumentationen. Ergänzend bringen an manchen Stellen auch die Einführung von Hinweisgeber-Systemen enorme Vorteile. Im Rahmen der Projekttätigkeit sollte frühzeitig auch die Linientätigkeit vorbereitet werden, die Umsetzung von Richtlinien-Maßnahmen, Schulungssystemen und deren Überwachung sind daher ebenfalls Gegenstand unsrer umfassenden Beratung im Compliance-Umfeld. Und neben den fachlichen Bereichen spielt die IT-Compliance eine immer größere Rolle, insbesondere die Umsetzung des Datenschutzes nach GDPR

Unsere Berater bringen die nötige Unabhängigkeit und Expertise mit, um Sie bei Sonderprüfungen (z.B. s166) und anderen Audits mit Compliance-Hintergrund optimal zu unterstützen. Gerne konkretisieren wir unsre Beratungsdienstleistung und freuen wir uns über ein Kennenlernen.